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合規(guī)管理與內(nèi)部控制

    【培訓(xùn)大綱】
    一、合規(guī)管理的基本框架
    （一）合規(guī)的來(lái)歷及概念
    （二）合規(guī)管理的重點(diǎn)
    （三）合規(guī)管理的任務(wù)
    （四）合規(guī)管理具有前瞻性
    （五）新巴塞爾資本協(xié)議下的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理
    1.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：銀行未能遵循所有適用法律、監(jiān)管規(guī)定和規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，以及適用于銀行自身業(yè)務(wù)活動(dòng)的行為準(zhǔn)則而可能遭受的法律制裁或監(jiān)管處罰、財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
    合規(guī)，金融企業(yè)及其員工遵守法律、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)自律準(zhǔn)則，以及企業(yè)自己制定的內(nèi)部規(guī)范的總稱。
    商業(yè)銀行的合規(guī)：“合”與“規(guī)”拆字
    關(guān)于“合”
    關(guān)于“規(guī)”
    合規(guī)篩子作用
    關(guān)于“依法合規(guī)”
    銀行的合規(guī)主要是指遵守法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則或標(biāo)準(zhǔn)。銀行的行為是否符合銀行自己制定的內(nèi)部規(guī)章制度，不能涵蓋合規(guī)的范疇
    2.合規(guī)與操作風(fēng)險(xiǎn)
    3.合規(guī)與法律風(fēng)險(xiǎn)
    4.合規(guī)從高層做起，應(yīng)成為銀行文化的一部分
    董事會(huì)（理事會(huì)）：最終責(zé)任（誠(chéng)信、看管、用人）
    高管層：直接責(zé)任（領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)管、用人）
    經(jīng)營(yíng)層：具體責(zé)任（執(zhí)行、操作、報(bào)告）
    5.合規(guī)的三道防線
    各業(yè)務(wù)條線
    合規(guī)部門
    內(nèi)審部門
    6.合規(guī)的功能和作用
    7.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、量化、評(píng)估、監(jiān)測(cè)、測(cè)試和報(bào)告
    8.預(yù)防－－發(fā)現(xiàn)－－響應(yīng)
    9.主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值和合規(guī)文化
    10.合規(guī)的最高境界
    “合規(guī)人人有責(zé)”
    “主動(dòng)合規(guī)”
    “合規(guī)意識(shí)”
    “合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”
    “合規(guī)與監(jiān)管有效互動(dòng)”

    二、國(guó)際銀行業(yè)的合規(guī)管理經(jīng)驗(yàn)
    1.國(guó)際銀行業(yè)合規(guī)管理的基礎(chǔ)
    2.國(guó)際銀行業(yè)合規(guī)的實(shí)際操作方式
    3.美國(guó)銀行業(yè)合規(guī)管理的基本框架

    三、我國(guó)商業(yè)銀行的合規(guī)管理的實(shí)踐
    1.我國(guó)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理的背景
    2.我國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)強(qiáng)調(diào)合規(guī)管理的意義
    3.我國(guó)銀行業(yè)合規(guī)管理的現(xiàn)狀
    4.《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》基本框架
    5.《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》幾項(xiàng)具體的制度安排
    6.三項(xiàng)基本制度
    7.三個(gè)組織保障

    四、合規(guī)管理與訴訟風(fēng)險(xiǎn)的管理
    1.我國(guó)商業(yè)銀行的合規(guī)管理和訴訟風(fēng)險(xiǎn)防范面臨的形勢(shì)
    2.從債權(quán)債權(quán)糾紛到多樣化、多層次的糾紛
    3.從維權(quán)者到被維權(quán)者
    4.監(jiān)管制度的變革改變了法律風(fēng)險(xiǎn)的管理方式
    5.合規(guī)管理與訴訟風(fēng)險(xiǎn)防范的關(guān)系
    6.運(yùn)用合規(guī)管理的技術(shù)進(jìn)行訴訟風(fēng)險(xiǎn)的防范
    7.法律審查：不同的法律關(guān)系項(xiàng)下的定價(jià)
    8.法律審查：同一產(chǎn)品項(xiàng)下多重法律關(guān)系
    9.銷售和廣告的法律審查
    10.防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的幾點(diǎn)建議
    11.合規(guī)意識(shí)與合規(guī)文化
    12.制度與制度執(zhí)行力
    13.合規(guī)與法律責(zé)任
    14.創(chuàng)新與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

    五、內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理
    1.中外內(nèi)部控制理論與實(shí)務(wù)發(fā)展綜述；
    2.風(fēng)險(xiǎn)與控制的三個(gè)層次；
    3.CS對(duì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)的控制活動(dòng)；
    4.ICI風(fēng)險(xiǎn)與控制模型；
    5.風(fēng)險(xiǎn)分析流程；
    6.如何識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、薄弱點(diǎn)與威脅；
    7.職責(zé)沖突分離矩陣；
    8.衡量風(fēng)險(xiǎn)大小及可能性的方法；
    9.威脅點(diǎn)矩陣；
    10.外部風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分方法；
    11.量化風(fēng)險(xiǎn)的步驟。

    六、操作風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制評(píng)價(jià)方法
    1.銀行系統(tǒng)信息化建設(shè)發(fā)展規(guī)劃
    2.銀行系統(tǒng)信息化代碼標(biāo)準(zhǔn)
    3.銀行系統(tǒng)業(yè)務(wù)流程管理
    4.構(gòu)建銀行系統(tǒng)操作風(fēng)險(xiǎn)管理體系
    5.銀行系統(tǒng)內(nèi)部控制失敗的典型案例分析
    6.銀行系統(tǒng)內(nèi)部控制的要點(diǎn)
    7.內(nèi)部控制——風(fēng)險(xiǎn)暴露模型
    8.銀行內(nèi)部控制過(guò)程的評(píng)價(jià)方法

合規(guī)管理與內(nèi)部控制